江西证监局对国新证券股份有限公司南昌绿茵路证券营业部出具警示函。

　　江西证监局表示，经查，上述营业部个别证券从业人员在2018年4月至2019年10月期间未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的情况下向客户提供证券投资顾问服务、在2018年4月至2022年12月期间私下接受客户委托从事证券基金投资，分别违反了

　　江西证监局表示，上述问题反映该营业部合规管理不到位、内部控制不完善，违反了

　　官网信息显示，国新证券股份有限公司是经中国证监会批准设立的一家全国性综合证券公司。中国国新控股有限责任公司为公司实际控制人。公司注册资本58.41亿元，总部设在北京。截至2024年底，公司下设18家分公司、64家营业部，控股私募基金、另类投资、期货3家子公司，参股1家公募基金公司。