发布时间：2025-04-18 已有： 位 网友关注
北京证监局网站18日披露的监管信息显示，北京天相财富管理顾问有限公司被采取责令改正的监管措施。
北京证监局指出，经查，公司存在以下问题：
一是人员管理方面，存在部分人员无资质展业的情况；
二是营销行为方面，存在承诺收益，使用夸大、误导性表述，运用部分个股过往业绩进行展示宣传，未在宣传环节向客户说明所提供产品局限性的情况；
三是提供服务方面，存在部分投资建议无合理依据、未向客户说明投资建议依据
上述行为违反了
根据
北京证监局要求，公司应高度重视，采取有效措施积极整改，强化内部控制，提升合规水平。公司应于收到决定书之日起30日内向该局提交书面整改报告。
