发布时间：2025-01-03 已有： 位 网友关注
中国证监会北京监管局网站3日公告，国都证券股份有限公司被采取出具警示函行政监管措施。
北京证监局指出，经查，国都证券存在以下问题：
一是对从业人员投资行为管理的制度建设及内部管理机制不健全。
二是对从业人员投资行为的内部监测检查机制不到位，未能主动发现并向监管部门报告从业人员持有股票的行为。
北京证监局表示，前述问题违反了
根据
国都证券官网介绍，国都证券股份有限公司是由国都证券有限责任公司整体变更而来。2017年3月31日，公司在新三板挂牌上市。
