北京证监局网站10日发布

　　北京证监局指出，经查，中信建投证券股份有限公司衍生品业务、经纪业务的投资者适当性管理、内控管理不完善，反映公司合规管理覆盖不到位，违反了

　　北京证监局同日披露的另一则监管措施显示，经查，中信建投证券股份有限公司衍生品业务内控管理不完善，存在直接根据客户指令进行对冲交易的行为，庆小飞作为业务部门人员负有直接责任，违反了

　　公开资料显示，中信建投证券成立于2005年11月2日，是经中国证监会批准设立的全国性大型综合证券公司。公司注册于北京，注册资本77.57亿元，主要股东有北京金融控股集团有限公司、中央汇金投资有限责任公司与中国中信集团有限公司，均为拥有雄厚资本实力、丰富资本运作经验与较高社会知名度的大型企业。2016年12月9日，中信建投证券在香港联交所上市，股票代码2018年6月20日，公司在上海证券交易所主板上市，股票代码601066.SH。